第一条   为了有效的防范交通运输系统廉政风险，防止干部犯错误、失职、渎职或发生不廉洁等问题，现制定综合性防控措施，并形成长效机制认真贯彻执行。

       第二条   在制定风险防控措施方面，要做到四个结合，即与创建服务型机关相结合、与勤政廉政保障体系建设相结合、与落实惩防体系党风廉政建设责任制相结合、与现代的管理体制和机制相结合。

       一、要明确各部门的工作职责，各工作人员也要清楚明了自己的职责任务，做到人人工作职责目标任务明确，实现职责清晰的任务目标。

       二、严格执行本职工作的程序、制度、纪律以及各项工作规范，认真贯彻执行党务公开、政务公开制。

       三、积极发挥党组织的战斗堡垒作用，党员干部的先锋模范作用，党风廉政建设责任制等机制的作用。

       四、加强廉政文化建设，开展多种形式的廉政教育、培训，提高干部职工的政治素质、道德修养、业务水平，树立廉政意识，提高抵御腐败侵袭的能力。

     五、认真进行考核，建立考核档案，包括风险点的考核评价、季度考核、干部年终考核等。

     六、定期征求群众意见，搞好民主测评，广泛征求意见，半年及年终向服务对象述职述廉等，广泛接受群众监督。

根据交通运输行业特点，我局岗位职责风险点监督管理重点以“人、财、物”为主，将岗位职责风险点划分为五类三级。五类：一类为行政许可、行政审批类；二类为行政处罚类；三类为监督检查类；四类为行政事务管理类；五类为公共类。三级：一级为行政许可、行政审批、行政处罚、行政事务管理类风险点；二级为监督检查类风险点；三级为公共类风险点。

行政许可、行政审批类风险点是指我局内部行政审批部门，如行政大厅办事人员、运政大厅办事人员等在进行行政受理、审查的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和廉洁自律及其它规定，引起服务对象的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。

       （一）负责此项工作的人员要熟悉业务，认真学习相关法律法规和工作文件，提高业务能力和工作效率，以防引起服务对象的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及其他不廉洁的行为发生。

       （二）严格按照行政许可相关规定办理审批手续(形式审查)，进行认真的审查与核准。严格按照“一审一核”工作流程开展工作，审核相互把关，相互监督。

       （三）在形式审查中对发现的质疑点要及时准确地进行登记，并逐级向相关领导汇报。

       （四）结合创建服务型机关的要求，坚持“用心做事、以情待人”、预约服务、跟踪服务、“精细化管理”、质量年等行之有效的优良做法，防控风险。

行政处罚类风险点是指运管、路政、海事等执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和廉洁自律及其它规定，以及可能发生不廉洁行为的后果。

      （一）执法人员要精通法律、法规，在执法过程中，严格执行两人执法等各项执法程序。

     （二）执法人员要严格遵守保密制度，坚守工作纪律，不准利用职权收受当事人的好处，防止行政处罚出现畸轻畸重现象。

     （三）执法人员要遵守实事求是原则，特别是在询问过程中要杜绝挂名的现象，执行回避制度，避免执法的随意性。

     （四）严格遵守工作纪律，举止端正着装整齐，尤其中午不能饮酒影响执法形象。

监督检查类风险点是指承担监督检查职能的工作人员，包括：纪检、巡查及业务科工作人员，违反法律、法规和廉洁自律及其它规定，引起服务对象的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。

     （一）局纪检监察室坚持每月一次的监察检查制度，对局属各单位、部门要做到底数清，情况明，特别是对执法单位、重要岗位监管要到位，避免隐患发生。

     （二）利用多种形式，对干部进行廉政教育，防止索要好处，引起服务对象的不满，诱发申诉、投诉的现象发生。

     （三）要严格执行招投标制度，工程质量监督人员要严格执行质量监督制度，对施工企业要认真审查，不得给不符合条件的企业开绿灯，造成无法弥补的损失。

   （四）各单位纪检工作人员保持２４小时通讯畅通，做到随时能够快速集结，快速出击。

   （五）从事法制工作的人员要坚持原则，加强学习，提高案件核审能力和责任意识；提高应诉能力和法制观念；建立相互制约监督机制。

行政事务管理类风险点是指交通运输局在办公室、人事管理、财务管理、工程规划、运输管理等工作中，相关工作人员违反法律、法规和廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果。

     （一）办公室、人事管理风险防控措施：

   1、严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定，按照规定要求，制定人事工作流程，在各个环节上体现相互提醒、相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制。坚持公开、公正、公平原则，不弄虚作假，深入基层调查，不偏听偏信，不泄露相关信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的事情发生。

   2 、遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，一切按照规章制度办事，不徇私枉法、徇情枉法。

   3、认真落实教育培训计划，凡是达不到培训要求的要重新培训，并将培训工作与干部考核挂钩，与干部使用挂钩，与定岗挂钩。

   4、严格管理人事档案，确保人事档案的完整无损，不泄露档案信息，做好保密工作，维护档案的严肃性。

   5、按照有关工资调整政策进行调整工作，做到不疏漏。

   6、在干部违纪案件查处中，坚持原则，防止发生错案。

     （二）财务管理风险防控措施：

   1、结合工作实际，精心制定年度预算，确保工作正常运转，认真执行年初的财经预算，不挪用、误用财政资金。

   2、在大额资金的使用上，必经集体讨论，资金使用正确减少失误。

   3、 按照财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明。

  （三）机关事务中心风险防控措施：

   1、购置资产时，按照政府采购的相关规定采购物品，防止产生不廉洁行为。

   2、分配资产时，深入调查研究，按实际需要进行分配，不受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，最大限度的发挥资产的使用价值。

   3、固定资产管理要到位，录入要及时，加强对单位内部的监督防止国有资产丢失。

   4、资产处置过程中，处置要合规，不随意处置，防止固定资产的流失，记好各类台帐，完备交接手续。

公共类风险点是指工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果，具有共性特征。

     （一）科所长以上干部要认真履行“一岗双责”，既抓业务又抓党风廉政建设，严格履行领导和监督职责，同时准确传达贯彻上级关于廉政建设的新规定新精神，有效指导和监督本单位落实各项工作部署；防止本单位发生严重违法违纪问题。

   （二）全体党员干部在公务活动中，严格遵守廉洁自律方面的各项规定，不接受服务对象、请托人的馈赠、宴请等好处，防止不廉洁的事情发生。

     （三）科级以上干部对配偶、子女及身边的工作人员要严格管理，平时加强教育，多提醒，防止出现不廉洁行为，造成不良后果。

     （四）科所长对本单位发生的重大问题，按规定及时上报，不能晚报或隐瞒不报，不能错过解决的最佳时机，防止造成损失或严重后果。要增强责任心，树立大局意识，克服本位主义，勇于承担责任。

     （五）全体工作人员在工作中，要按规定着装，注重礼仪、服务态度和言行举止，防止因出现仪表问题引起服务对象的不满，损害交通执法形象。

     （六）从事党务工作的党员干部要牢记党建工作是一切工作的基础。要培养党员同志的奉献精神、带头意识，培养基层党支部成为有战斗力的堡垒，使党员同志模范的发扬榜样作用。在党员发展环节中坚持原则，按程序办事，不得接受党员、积极分子、预备党员的好处，不得违规评选优秀党员、预备期转正以至发展不合格的党员。

（七）办公室在对外宣传工作中，要深入基层调查研究，对热点、焦点、难点问题情况要明，严格把关，要有敏感性，防止不良影响事件发生。

     （八）从事信息管理的工作人员，在数据统计过程中，要认真及时统计，认真遵守局信息网络管理制度，及时网络维护，避免给工作造成严重后果。

     （九）从事各类档案管理的工作人员，要严守档案秘密，遵守档案管理制度，（包括文书档案、人事档案、财务档案等），防止出现丢失和损坏，造成无法弥补的损失。

     （十）各单位的印章印鉴管理人员要严格遵守信印管理制度，认真登记，不得出具空白信等违规信件，正确使用印章、印纸，确保印章管理安全，防止被盗用、丢失及损坏，对单位造成不良的影响。

     （十一）内勤人员，在接听电话、收发邮件后要及时转达给领导或相关人员，并做相应的提醒，防止给本单位工作带来失误，造成不良后果。

     （十二）文件收发人员要严格执行相关制度，做到传阅、保管、流转工作过程中的文件安全，不得随意泄露信息，防止出现失密，给单位带来影响。

     思想道德风险点是根据干部在世界观、人生观、价值观、权力观、利益观、政绩观以及具体工作等六方面表现出来的。主要措施有以下几点：

     一、采取多种形式进行廉政教育、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。

     二、认真落实党委中心组以及各部门、科室的学习计划，明确责任，强化督促检查。督导落实廉洁自律等相关规定。加强教育、培训的工作力度，进一步统一思想，提高认识，增强干部的责任心和综合素质。

     三、教育党员干部在单位做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部，在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员。

     四、干部职工要树立全心全意为人民服务的宗旨，保持党员先进性，牢固树立大局意识，在群众中起好的带头作用。发挥党支部的战斗堡垒作用和党员干部的先锋模范作用。努力提高为人民服务的思想觉悟。

     五、开展多种活动，使每名干部按照价值观的要求找出自己的不足，逐步完善和改进。

   六、制定并完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理，局领导干部严格执行个人收入申报制度，个人重大事项报告制度，全局干部职工均不得借婚丧嫁娶机会敛财。

     七、开展参加工作为什么、入党提干靠什么、努力工作图什么的大讨论，正确行使手中的权力，树立立党为公、执政为民的意识。组织全体工作人员学习并严格遵守 “四大纪律、八项要求”，树立正气摈弃歪风邪气。

     八、制定切实可行的奖励机制，激发干部的工作热情，提高干部工作的积极性，争优创先。

     制度机制风险是在遵守和执行各项制度的实践中查找出来的。防范制度机制风险，要建立综合监控机制、完善制度体系建设、落实现有各项规章制度。

     一、要定期梳理、补充、完善各项规章制度（一年一次），使各项制度符合工作需要，具有较强的可操作性，逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。

     二、加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到绩效考核、人力资源管理之中。

       三、对不能严格按规章制度办事的责任人及相关领导进行告诫，必要时依纪依法追究责任人的相关责任。